• 私募资管计划备案管理办法7月起施行

    中国证券投资基金协会发布了证券期货机构私募股权管理计划备案管理试行方案,规范了证券公司,基金管理公司,期货公司等子公司的私募股权管理业务。 
    新法规将于7月1日起实施。
    业内人士认为,该法规明确规定了私募股权管理业务的具体备案要求,这是新法规过程中的另一项实施规则。 \\ n  
    在记录要求级别,资产管理人应向协会提交资产管理计划的建立,变更,延期,终止,清算和备案,以及定期报告和不定期报告,并及时报告操作和风险信息。 
    在资产管理计划完成之前,可能无法进行投资活动。 
    当涉及产品重大诉讼,仲裁,财产纠纷,赎回延误,负面舆论和群体性事件的重大法律事件发生时,资产管理人应在五个工作日内向协会报告。  \\ n 
    在记录验证级别,协会根据实质重于形式的原则检查备案材料。 
    对于嵌套级别的数量,重要的是检查投资者信息和资产管理合同投资范围是否具有除公开发行证券投资基金之外的其他资产管理产品。 
    鉴于费用,重要的是检查是否有协议通过管理费退款等方式补偿投资者的损失,并加强投资者严格满足期望的不正常情况。 
    同时,检查绩效比较基准是否为固定值,是否存在违反绩效比较基准,绩效薪酬应计基础,宣传预期收益率,明示或暗示产品的情况也很重要预期收入。  
    在自律管理层面,如果资产管理计划存在疑问,协会可以通过咨询中国证监会和审查专家来判断。 
    如果资产管理人对备案材料和运营数据有不明确,不准确,不完整,不合时宜和其他不正确的记录,协会可以根据案件的严重性,发出案件关注函;赎回产品和更多融资杠杆有更多延迟。 
    在高风险集中的情况下,可能会根据案件的严重程度发出风险警告信。 
    如果资产管理业务涉嫌违法并被监管机构或主管当局调查,协会可暂停接受相关资产管理计划备案并将其复制到相关调度机构。  
    数据显示,截至今年4月底,证券期货机构私募股权管理业务资产总额为21.07万亿元。其中,证券公司资产管理业务资产11.71万亿元,基金公司资产4.35万亿元,基金子公司4.89万亿元,期货公司资产1195亿元。
     
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